证券从业资格证

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41、1992年12月18日，( )开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、北京商品交易所

D、天津商品交易所

42、下列有关金融期货叙述不正确的是( )。

A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B、在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C、金融期货交易是非标准化交易

D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

43、可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后( )个工作13内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

A、3

B、4

C、5

D、6

44、关于限仓制度叙述不正确的是( )。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

D、限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

45、关于利率期货叙述不正确的是( )。

A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C、1975年lo月，利率期货产生予美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

46、金融期货中最先产生的品种是( )。

A、利率期货

B、外汇期货

C、债券期货

D、单只股票期货

47、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A、互换

B、期货

C、期权

D、远期

48、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )

A、OTC交易的衍生工具

B、独立衍生工具

C、嵌人衍生工具(EmbeddedDerivativesl

D、信用衍生工具

49、不属于建构模块工具的是( )。

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、结构化金融衍生工具

50、( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A、存托凭证

B、权证

C、股票期权

D、可转化债券

51、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类。

A、嵌入衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、嵌入式衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

52、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是( )，通常采取买人并持有到期策略。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、国有企业

D、外资企业

53、( )被称为“中国资产证券化元年”。

A、2003年

B、2005年

C、2006年

D、2004年

54、最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

A、非银行金融机构

B、投资公司

C、政策银行

D、商业银行

55、( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A、中央存托公司

B、存券银行

C、托管银行

D、信托投资公司

56、2009年3月18日，沪深300指数现货报价为2300点，2009年9月到期(9月18日到期)的沪深300指数仿真合约报价为2700点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。

如果该投资者做空l45张9月到期合约(100000000/(2300×300)=144、93—145)，则到9月18日收盘时，若沪深300指数报价(点)为2500点，则投资者的现货头寸价值为( )元人民币。

A、95652174

B、121739130

C、108695652

D、113043478

57、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是( )元人民币。

A、一8700000

B、一l3050000

C、一21750000

D、4350000

41、B 42、C 43、C 44、D 45、A 46、B 47、A 48、A 49、D 50、A

51、C 52、B 53、B 54、D 55、B 56、C 57、A

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（责任编辑：中大编辑）