证券从业资格证

二.多选题
115.首次公募股票时，主承销商的核对要点包括（）。
A．会计报表附注是否披露了企业集团的基本情况
B．审计报告的标题是否为“审计报告”
C．是否已提供控股子公司的会计报表
D．盈利预测报告的标题是否为“盈利预测审核报告”

116.影响国债分销价格的因素有（）。
A．承销所期望的资金回收速度
B．承销手续费收入
C．可以国债的收益率水平
D．市场利率

117.关于可转换债券的期限，下列说法正确的是（）
A．可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年
B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C．认股权主的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整
D．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于10个月

118.在公司收购业务中，对目标公司的定价一般采用
A．现金流量贴现法
B．清算价格法
C．可比公司价值定价法
D．重置成本法

119.证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列哪些材料？（）
A．董事会，股东会决议
B．信用评级报告及跟踪评级安排的说明
C．偿债计划及保障措施的专项报告
D．关于支付本期债券本息的现金流分析报告

120.可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（）的姓名、电话及其他联系方式。
A．发行申请人的董事长
B．发行申请人的董事会秘书
C．主承销商相关部门负责人
D．主承销商项目负责人

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