证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》精选模拟试题(7)，希望对您的复习有所帮助！

一、单选题

1、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。

A.1

B.2

C.3

D.6

标准答案：a

2、上网资金申购，一个证券账户能够申购( )次。

A.1

B.2

C.3

D.无数

标准答案：a

3、在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额( )比例向投资者发售。

A.100%

B.105%

C.115%

D.125%

标准答案：c

4、某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用加权平均法计算其每股净利润为( )元。

A.0.44

B.0.62

C.0.65

D.0.50

标准答案：b

5、发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于( )万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

标准答案：c

6、当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，( )应当将其从询价对象名单去除。

A.国务院

B.主承销商

C.中国证监会

D.中国证券业协会

标准答案：d

7、在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是( )。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案：b

8、上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第( )日得到被冻结的资金。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案：d

9、公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。

A.10

B.20

C.50

D.100

标准答案：c

10、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

标准答案：d

二、多选题

11、询价分为( )。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

标准答案：a, c

12、股票上市条件包括( )。

A.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

B.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的，股份的比例为10%

标准答案：b, c, d

13、在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的( )

A.基本每股收益

B.平均每股收益

C.稀释每股收益

D.优先每股收益

标准答案：a, c

14、发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括( )。

A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告

B.董事会秘书和董事会证券事务代表

C.定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

D.违约责任

标准答案：b, c, d

三、判断题

15、上网资金申购时，一经申报后，如若想放弃申购可以撤单。( )

对 错

标准答案：错误

16、由于超额配售选择权这种发行方式只是对目前股票发行方式的一种补充，因此它只能用于上市公司首次公开发行股票。( )

对 错

标准答案：错误

解 析：其还可以用于上市公司增发新股。

17、战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( )

对 错

标准答案：错误

18、某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职，由于其已离职不再是公司员工，因此其名下股份可以立即进行转让。

对 错

标准答案：错误

解 析：高管离职后半年内不得转让。

19、股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。( )

对 错

标准答案：正确

20、根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。( )

对 错

标准答案：正确

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（责任编辑：xll）