证券从业资格证

单项选择题

1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下(D)之间自行协商确定

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是(B)

A.2008年5月推出

B.只能由股份持有者发起出售需求

C.由证券交易所组织专场

D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下(D)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币

C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万人民币

4.(B)实行次交易日起回转交易

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

5.退市风险警示制度是从(C)开始实施的

A.2003年4月2日

B.2003年4月3日

C.2003年5月8日

D.2004年1月1日

6.因股权分布发生变化导致连续(C)个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A.5

B.10

C.20

D.30

7.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前(A)个交易日发布公告

A.1

B.2

C.3

D.5

8.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司出外)超过(B)且占净资产值()以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示

A.2000万元，50%

B.1亿元，100%

C.2000万元，100%

D.1亿元，50%

9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在(D)内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前(C)个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

A.2

B.3

C.5

D.10

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（责任编辑：gnn）

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