证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )

A.5

B.8

C.10

D.12

正确答案：C

12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。

A. 债券的发行额

B. 债券发行的合法性

C. 债券的信用等级

D. 债券的发行价格

正确答案：C

13、工作地的接地电阻应小于(　)欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于(　)欧姆。

A.4 10

B.5 10

C.4 15

D.10 4

正确答案：A

14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。

A.租赁交易

B.将融得资金用于短期周转

C.借券交易

D.挪用他人证券交易

正确答案：B

15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A. 1名

B. 2名

C. 3名

D. 4名

正确答案：A

16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

正确答案：A

17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是

A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

正确答案：C

18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的(　)%。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：D

19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

正确答案：C

20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

正确答案：B

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（责任编辑：lqh）

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