证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

41.股价指数的编制方法可分为(　　)。

A.相对法

B.综合法

C.修正法

D.基期加权法

42.深证成分股指数选取成分股的一般原则有(　　)。(1分)

A.有一定的上市交易时间

B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C.交易活跃，以每家公司一段时间内的总成交金额和换手率作为衡量标准

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43.我国的基金指数由(　　)组成。

A.恒生基金指数

B.中证基金指数系列

C.上证基金指数

D.深证基金指数

44.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括(　　) 。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

45.关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有(　　)。(1分)

A.集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

B.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%

C.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资

产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

D.证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

46.关于证券经纪业务，下列叙述正确的有(　　)。

A.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

47.证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼弗、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

48.担任合规总监的任职选择条款包括(　　)。(1分)

A.具有任职资格

B.具有8年以上证券工作经验

C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

D.从事证券_亡作5年以上

49.2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有(　　)。(1分)

A.证券公司普通职员

B.证券公司董事

C.财务负责人

D.证券公司监事

50.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有(　　)。

A.监事会可以检查公司财务

B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

D.监事会可以更换经理层人员

51.关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有(　　)。

A.评估机构的实有资本不得少于50万元人民币B.风险准备金不得少于5万元人民币

C.自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金

D.对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

52.如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

53. 《证券法》的主要修订内容包括(　　)。

A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

54.根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。(1分)

A.反收购

B.为减少公司资本而注销股份

C.维护二级市场股价

D.与持有本公司股份的其他公司合并

55. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。

A.规范证券公司融资融券业务试点

B.防范证券公司的风险

C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益

D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

56.下列关于融资融券业务规则的表述正确的有(　　) 。

A.正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

B.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

57.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)(1分)

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

58.内幕交易的行为方式主要表现为(　　)。

A.行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为

B.泄露内幕信息

C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

59.词券业从业人员讽信信息的用途有(　　)。

A.作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构沼聘人员的参考

D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

60.从世人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

A.法律

B.自律规则

C.所在机构内部的规章制度

D.行业公认的职业道德和行为准则

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