证券从业资格证

2015年证券从业资格考试题库：

1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A.1990年7月3日

B 1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

2.公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参与各方

C.上市公司对重大事项及时向社会公布

D.参与交易的各方应当获得平等的机会

3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.发行对象

B.债券持有人

C.发行主体

D.债券承销商

4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值

B.基金资产净值

C.基金资产总价值

D.双方协商

5.可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A.委托时效限制

B.委托订单的数量

C.委托价格限制

D.买卖证券的方向

8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.经纪商优先原则

B.价格优先原则、时间优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券交易

C.证券托管

D.证券交付

答案：

1.B

【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。

2.A

【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

3.C

【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

4.B

【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

5.B

【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。

6.B

【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。

7.C

【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。

8.B

【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

9.D

【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

10.C

【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

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