证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

单项选择题

1、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目(　　)的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

2、 对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露(　　)关联交易的相关情况。

A.最近5年

B.最近2期

C.最近2年

D.最近3年及1期

3、 根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少________亿港元即可。(　　)

A.40，5

B.30，5

C.30，3

D.20，3

4、 上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在专门委员会成员中占有(　　)的比例。

A.1/2以上

B.2/3以上

C.1/3以上

D.100%

5、 发行人更换(　　)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。

A.保荐机构(主承销商)

B.签字会计师

C.签字律师

D.咨询机构

6、 (　　)负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

A.承销团

B.发行人的董事会秘书

C.发行人的授权代表

D.主承销商的授权代表

7、 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

A.20%

B.40%

C.50%

D.70%

8、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中错误的是(　　)。

A.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所

B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

C.T+3日，中签率公告见报;摇号

D.T+4日，做好上市前准备工作

9、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为(　　)。

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

10、 转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的(　　)以上同意才能通过。

A.1/5

B.1/2

C.2/3

D.3/4

11、 并购重组委员会每届任期年，可以连任，连续连任最长不超过年(　　)。

A.1，2

B.2，4

C.2，3

D.1，3

12、 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

A.持续上市总结报告书

B.招股说明书

C.信息备忘录

D.招股章程

13、中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(　　)。

A.世界银行和亚洲开发银行

B.国际金融公司和亚洲开发银行

C.国际货币基金组织和世界银行

D.国际金融公司和世界银行

14、 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

15、 证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.1万元人民币以上2万元人民币以下

B.1万元人民币以上3万元人民币以下

C.2万元人民币以上5万元人民币以下

D.5万元人民币以上10万元人民币以下

16、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的(　　)。

A.发行人重组完成后就可以申请发行股票

B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C.发行人重组运行后3年内不得申请发行股票

D.发行人重组后运行1个会计年度后方可申请发行股票

17、 公开发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且最近(　　)个月内未发生重大不利变化。

A.3

B.6

C.12

D.18

18、 下列有关凭证式国债的表述中，错误的是(　　)。

A.采取"随买随卖"的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

19、 上市公司申请发行股份购买资产，应当提交(　　)审核。

A.中国证券业协会

B.股东大会

C.并购重组委员会

D.中国证监会

20、 上市公司应当设立(　　)，作为公司与交易所之间的指定联络人。

A.董事

B.董事长

C.董事会秘书

D.证券事务代表

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（责任编辑：中原茶仙子）

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