证券从业资格证

第一节 证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点）
3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、证券经纪商的定义及作用
二、证券经纪关系的确立
经纪关系的建立
1、签定《证券交易委托代理协议书》
2、开立证券交易结算资金账户
委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）
经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点）
三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）
业务对象的广泛性
证券经纪商的中介性
客户指令的权威性
客户资料的保密性

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