证券从业资格证

1.国有资产的产权界定应当依据(　)的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权

B.谁经营、谁拥有产权

C.谁授权、谁拥有产权

D.谁管理、谁拥有产权

【正确答案】A

【答案解析】国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。

2.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是(　)。

A.《格拉斯?斯蒂格尔法》

B.《证券法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《证券交易法》

【正确答案】C

【答案解析】本题考查国外投资银行业的发展历史。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

3.1927年的(　)取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯?斯蒂格尔法》

D.《金融法》

【正确答案】B

【答案解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。

4.商业银行发行次级定期债务，须向(　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

【正确答案】A

【答案解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

5.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　)个工作日报中国人民银行备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

【正确答案】A

【答案解析】发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。

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（责任编辑：黑天鹅）

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