证券从业资格证

第二节 证券投资基金的参与主体

要点四

一、证券投资基金的运作

基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分(常以不定项选择题出现)。

要点五

二、基金的参与主体

分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类(常以不定项选择题目出现)。

(一)基金当事人(常以不定项选择题出现)

1.基金份额持有人

基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

基金份额持有人享有的权利：分享基金财产收益、参与分配清算后剩余基金财产、依法转让或赎回基金份额、按规定要求召开基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权、查阅或复制公开披露的基金信息资料、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构侵害其合法权益行为依法提出诉讼。

2.基金管理人

基金管理人的主要职责：按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用。

在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

3.基金托管人

基金托管人的职责，主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

(二)证券投资基金市场服务机构

这些机构包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。

(三)基金监管机构和自律组织

基金监管机构——中国证监会

基金自律组织——证券交易所是基金自律管理机构之一

基金行业自律组织——基金同业协会

【例题5·不定项选择题】基金管理人的最主要职责是负责()。

A.受托资产管理

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

【答案】D

【例题6·不定项选择题】基金市场的眼务机构主要包括()。

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.基金评级公司

【答案】ABCD

【例题7·不定项选择题】证券投资基金市场服务机构包括()。

A.基金销售机构

B.基金投资咨询公司

C.证券交易所

D.基金评级公司

【答案】ABD

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（责任编辑：中原茶仙子）

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