证券从业资格证

（三）保荐业务协调。（了解）

（四）保荐业务工作底稿。
1. 中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构据此编制工作底稿。
2. 工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务有关的各种重要资料和各种记录的总称。工作底稿应至少保存10年。
3. 工作底稿的内容：（，共11项，了解）
4.  工作底稿目录：（共分三部分）
第一部分，保荐机构尽职调查文件（共10方面）：发行人基本情况调查；业务和技术调查；同业竞争和关联交易调查；董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查；组织机构和内控调查；财务与会计调查；业务发展目标调查；募集资金运用调查；股利分配情况调查；风险因素及其他重要事项调查。（重点强调）
第二部分，保荐机构从事保荐业务的记录（共5方面）：会议记录；备忘录；访谈提纲及记录；现场调查记录；招股说明书（验证版）。（了解）
第三部分，申请文件及其他文件。（共6方面）：保荐机构内控文件；辅导文件；发行申请文件及反馈意见回复；询价薄记等相关文件；上市申请文件及证券等级文件；持续督导文件。了解）

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