证券从业资格证

第二节　可转换公司债券发行的申报与核准
? 申报程序(多选)

（一）董事会决议并公告
1.本次证券发行的方案。
2.本次募集资金使用的可行性报告。
3.前次募集资金使用的报告。
4.其他必须明确的事项。
（二）股东大会决议并公告
  表决程序及相关要求。股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
（三）保荐事项
上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
（四）编制申报文件
? 保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度，自上市之日算起。

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