证券从业资格证

 (二)管理险的防范

1.要加强经纪业务营销管理。

2.严格执行经济业务操作规程。

3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

4.加强员工培训，提高员工素质。

5.建立客户投诉处理及责任追究机制。

6.建立经纪业务检查稽核制度。

(三)技术风险的防范

1.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及形影的容错备份系统和灾难备份系统。

2.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

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