证券从业资格证

单选题

(1) 证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小

Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：

很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

(2) 按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。

Ⅰ.衍生证券投资基金Ⅱ.成长型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

(3) 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。正确的有( )。

Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

Ⅱ.应当有3名是内资证券公司

Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资

Ⅳ.境内股东只能以现金出资

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

外资参股证券公司境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。

外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，

但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、

经营中必需的实物出资。

(4) 货币期权合约主要以( )为基础资产。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

货币期权又称为“外币期权”、“外汇期权”.指买方在支付了期权费后，

即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利

。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、

加拿大元及澳大利亚元等为基础资产，

(5) 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。

Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按收益保障性分类，

结构化金融衍生品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，

其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

(6) 欧洲债券票面使用的货币有( )。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.欧元

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑

、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

(7) 按基础资产的来源分类.权证分为( )。

Ⅰ.认股权证Ⅱ.备兑权证Ⅲ.认购权证Ⅳ.认沽权证

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划分.

权证可分为认购权证和认沽权证。

(8) 股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。

Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

(9) 国际债券的投资者主要有( )。

Ⅰ.银行Ⅱ.金融机构Ⅲ.Ⅰ商财团Ⅳ.自然人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

(10) 保护基金公司设立的意义有( )。

Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益

Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

Ⅲ.可以推动我国其他金融业公司的快速发展

Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

保护基金公司的设立的意义有：①可以在证券公司出现关闭、

破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，

通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;②

有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，

有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散;③对现有的国家行政监管部门、

证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、

多层次监管体系的一个重要补充，将在检测证券公司风险、

推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用;④

有助于我国建立周际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

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