证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券 从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31．可转换债券的转股价格因公司(    )进行调整。

A．送红股    B．增发新股    C．配股    D．降低转股价格

32．关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中(    )是正确的。

A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D．红股于(R+2)日直接记人股东证券账户

33．证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(    )。

A．审查代理协议的格式及其合法性    B．检查执行客户委托的情况

C．抽查会员的财务状况              D．全面检查会员遵守法律法规情况

34．下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是(    )。

A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券

B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

35．根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，须向证监会报送的文件包括(    )。

A．证监会统一印制的"经营证券自营业务资格申请表"

B．工商行政管理部颁发的"企业法人营业执照(副本)"

C．法定代表人、主要负责人及主要业务人员的"证券从业人员资格证书"或简历、专业证书等

D．前3年的证券业务经营情况说明

36．(    )属于证券经营机构的禁止行为。

A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D．委托其它证券经营机构代为买卖证券的行为

37．在以下说法中，(    )是正确的。

A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

38．下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围(    )。

A．证券账户、结算账户的设立  B．证券的托管与过户

C ．证券持有人名册登记    D．受投资人的委托派发权益

39．计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉及的项目有(    )。

A．交易经手费   B．派息费    C．印花税    D．配股扣款

40．证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有(    )。

A．证券登记结算机构集中办理  B．证券经营机构自行办理

C．银行代理出纳    D．银行代理交收

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（责任编辑：中大编辑）