证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

9、以下哪种风险不属于系统风险（）。

A  信用风险B  政策风险C  经济周期波动风险D  利率风险

第 231、235 页参考答案：A 答案解释：信用风险不属于系统风险。信用风险是非系统风险。

10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。

A  保值债券B  国家建设债券C  财政债券D  特别国债

第 87 页参考答案：D 答案解释：1998-2007年，财政部发行了两次特别国债。

11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。

A  中小企业板指数B  深证综合指数C  深证A股指数D  深证B股指数

第 216、217 页参考答案：A

答案解释：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。

12、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A  国务院B  证监会C  发改委D  商务部

第 28、29 页参考答案：A

答案解释：国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。

A  资本利得B  股息C  红利D  控股权

第 115 页参考答案：A

答案解释：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A  融资专用资金账户B  融券专用证券账户

C  客户信用交易担保证券账户D  信用交易证券交收账户

第 257 页参考答案：A 答案解释：融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。

15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A  百慕大期权B  任选期权C  障碍期权D  平均期权

第 163 页参考答案：B

答案解释：任选期权是指具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权。

16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。

A  以单位利益优先B  以客户利益优先

C  确保客户的利益得到公平地对待D  以自身利益优先

第 350 页参考答案：C

答案解释：证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。

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（责任编辑：中大编辑）