证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

要点五

(证监会对保荐机构和保荐代表人的管理：注册登记管理)

相应注册登记事项若变动，应当自变动之日起5个工作日内向证监会作书面报告;保荐机构于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

【例题4·判断题】(A表示对，B表示错)

保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送

年度执业报告。( )

【答案】A(对)

要点六

(国债承销业务的资格条件和资格申请)

我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

《国债承销团成员资格审批办法》规定，国债承销团按国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。

【例题5·不定项选择题】

( )可以申请成为凭证式国债承销团成员。

A.中国境内商业银行等存款类金融机构

B.中国邮政储蓄银行

C.保险公司

D.信托投资公司

【答案】AB

【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

【例题6·单选题】

凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。

A.20

B.30

C.40

D.60

【答案】C

1.承销业务的资格(要点)(1)基本条件

近3年内没有重大违法记录，财务稳健，资本充足率、偿付能力或净资本状况等指标达标。

(2)额外条件

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或总资产在人民币l00亿元以上的存款类金融机构;营业网点在40个以上。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或总资产在人民币l00亿元以上的存款类金融机构，

或注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。一申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应具备乙类成员资格条件外，其上一年度记账式国债业务还应位于前25名以内。

【例题7·单选题】

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。

A.3

B.5

C.15

D.25

【答案】D

【解析】本题是对国债承销业务资格的考察。申请

记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前25名以内。

2.申请与审批

(1)记账式国债承销成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监。会和中国保监会的意见。

(2)凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，其申请材料应当分别提交财政部和中国人民银行;申请人申请记账式国债承销团成员资格的，其申请材料应当提交财政部。

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（责任编辑：lqh）

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