证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第二节　基金监管机构和自律组织

中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，

中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

知识点一、中国证监会对基金市场的监管

中国证监会内部设有基金监管部，具体承担基金监管职责。同时，为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。

(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管

1、中国证监会基金监管部的主要职能：P214

2、基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。

非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管不定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过阅读并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。

(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管

中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

例题：多选题

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场秩序监管

C.日常持续监管

D.基金管理人员监管

答案：AC

知识点二、中国证券业协会的行业自律管理

我国基金行业自律管理由中国证券业协会承担。

2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。

2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年更名为证券投资基金业专业委员会。

同年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

2011年12月，中国证券投资基金协会批准筹建，2012年3月成立，承担基金行业自律管理职责

(一)自律管理的方式与内容

基金行业自律管理的方式主要是通过制定行业自律规则和行业标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质;加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。自律监管的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。

(二)基金公司会员部的职责

例题：单选题

2007年，中国证券业协会设立了( )，负责联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.基金业行会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

【正确答案】 C

知识点三、证券交易所的自律管理

证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控。

(一)对基金上市交易的管理

我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。证券交易所通过制定这些规则，对基金当事人实行自律管理

(二)对基金投资行为进行监控

证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

为实现对基金投资行为的监控，证券交易所建立了基金交易监控体系，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金买卖高风险股票的行为。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

例题：多选题

证券交易所自律管理的内容包括( )。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

答案：BCD

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