证券从业资格证

101、 金融债券的发行目的是(　　)。

A.筹资用于某种特殊用途

B.改变金融机构本身资产负债结构

C.提高被动负债

D.增加核心资本

102、 目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有(　　)。

A.华安基金管理公司

B.华夏基金管理公司

C.易方达基金管理公司

D.广发基金管理公司

103、 股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

A.优先股

B.普通股

C.不记名股票

D.记名股票

104、 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

105、 按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为(　　)等。

A.金融期货

B.金融远期合约

C.信用互换

D.金融互换

106、1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了(　　)。

A.以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市

B.以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市

C.网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市

D.中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市

107、 金融期货的交易方式特征包括(　　)。

A.逐日盯市制度

B.交易者拥有对应的基础金融工具

C.交易者借入对应的基金金融工具

D.保证金制度

108、 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括(　　)。

A.基金销售服务费

B.基金托管费

C.基金运作费

D.基金交易费

109、 公司制证券交易所(　　)。

A.以股份有限公司形式组织

B.以营利为目的

C.自身股票可以在本交易所上市

D.必须遵守本国《公司法》的规定

110、 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有(　　)。

A.金融衍生工具是表外业务

B.衍生工具可以规避风险

C.金融机构可以自营以扩大利润来源

D.新技术革命的支持

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（责任编辑：中原茶仙子）

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