证券从业资格证

6.证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。

A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

7.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是( )。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

8.定向资产管理业务的基本原则有( )。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资风险证券公司与客户共担

9.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

10.资产管理业务的主要类型有( )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理的专项资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

6.ABCD[解析]以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

7.ABD[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

8.ABC[解析]证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。故ABC选项正确。

9.AD[解析]根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

10.ACD[解析]资产管理业务主要有三种：为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务。故ACD选项正确。 

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（责任编辑：中大编辑）

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