证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

二、交易行为监督

(一)证券交易所对证券交易实时监控事项

要点十六

(二)出现异常交易行为需采取的措施

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：

(1)口头或书面警示;

(2)约见谈话;

(3)要求相关投资者提交书面承诺;

(4)限制相关证券账户交易;

(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;

(6)上报中国证监会查处。

2.限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入);限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

【例题14·单选题】

以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。

A.限制卖出指定证券或指定交易品种

B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

【答案】A

三、合格境外机构投资者证券交易管理

要点十七

(一)投资运作的一般规定

1.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证;券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

2.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

3.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。

(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

【例题15·单选题】

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

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（责任编辑：lqh）

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