证券从业资格证

一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会
3、 转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级 B、二级 C、三级 D、四级
8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平
9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日
二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价
2、 金融期货主要包括____。
A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货
3、 证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性 
C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性
4、 证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失
5、 委托单的基本要素包括____。
A、数量 B、指数 C、价格 D、签名
6、 证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收 B、公开、公正、公平 C、次日交割 D、钱货两清
7、 交割的具体方式有___。
A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割
8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券
9、 股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更
10、 上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告D、董事长或总经理的业务报告 [Page]
11、 证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理 B、电脑管理 C、通讯设备管理 D、其它设备管理
12、 证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理 B、客户资金管理 C、固定资产管理 D、损益管理
13、 证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求
14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易
15、 证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险
16、 证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度
17、 风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失 C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、 一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查
19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查
20、 交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理
三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、 证券交易的三个原则是____、____和____。
3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

（责任编辑：）