证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

81. 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（    ）。

A .当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

答案  A , B, C

82. 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（    ）资产。

A .已上市股票

B.场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.场外交易的债券

答案  A , C

解  析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资

（1）上市交易的股票、债券

（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

83. 货币期权也可以称为（    ）。

A .外币期权

B.本币期权

C.资金期权

D.外汇期权

答案  A , D

84. 有价证券的特征包括（    ）等方面。

A .期限性

B.风险性

C.收益性

D.流动性

答案  A , B, C, D

解  析：有价证券的特征是

（1）收益性

（2）流动性

（3）风险性

（4）期限性。

85. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

A .存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.外汇交易所

答案  A , B, C

86. 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（    ）。

A .负责A DR的注册和过户

B.代理A DR持有者行使投票权等股东权益

C.保管A DR所代表的基础证券

D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回A DR发行国

答案  C, D

87. 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（    ）。

A .提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请，安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规

答案  A , B, C

解  析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括

（1）提供证券交易的场所和设施

（2）制定证券交易所的业务规则

（3）接受上市申请、安排证券上市

（4）组织、监督证券交易

（5）对会员进行监管

（6）对上市公司进行监管

（7）设立证券登记结算机构

（8）管理和公布市场信息

（9）中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

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（责任编辑：中大编辑）