证券从业资格证

1[单选题] 下列关于公开发行证券的说法，错误的是( )。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误

2[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

3[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

A.12

B.18

C.24

D.36

参考答案：A

参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

4[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：A

参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施

5[单选题] 中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

参考答案：B

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管

6[单选题] 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

7[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

参考答案：C

参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

8[单选题] 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

A.对外提供担保

B.股份奖励给本公司职工

C.减少注册资本

D.与持有本公司股份的其他公司合并

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

9[单选题] 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

参考答案：C

参考解析：设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

10[单选题] 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：D

参考解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

11[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

参考答案：D

参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

12[单选题] 有限责任公司的权力机构是( )。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

13[单选题] 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构的设置

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

参考答案：C

参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：决定公司的经营计划和投资方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

14[单选题] 有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

A.发起设立

B.募集设立

C.复杂设立

D.渐次设立

参考答案：A

参考解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

15[单选题] 公司的经营范围由( )规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

16[单选题] 下列( )可以担任股份有限公司的监事。

A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

17[单选题] 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

A.监管机构

B.期货公司

C.客户

D.期货公司和客户共同

参考答案：C

参考解析：根据《期货交易管理条例》第十八条的规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

18[单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：A

参考解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

19[单选题] 下列关于有限责任公司监事会会议的说法，正确的是( )。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十五条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

20[单选题] 下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十条的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

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