证券从业资格证

21.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。(　　)

A.正确

B.错误

22.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(　　)

A.正确

B.错误

23.1980年我国首次在国际市场发行国际债券。(　　)

A.正确

B.错误

24.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

A.正确

B.错误

25.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

A.正确

B错误

26.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

A.正确

B.错误

27.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。(　　)

A.正确

B.错误

28.目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。(　　)

A.正确

B.错误

29.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

A.正确

B.错误

30.与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。(　　)

A.正确

B.错误

31.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

A.正确

B.错误

32.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。(　　)

A.正确

B.错误

33.金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。(　　)

A.正确

B.错误

34.根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

A.正确

B.错误

35.利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。(　　)

A.正确

B.错误

36.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。(　　)

A.正确

B.错误

37.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。(　　)

A.正确

B.错误

38.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

A.正确

B.错误

39.证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(　　)

A.正确

B.错误

40.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

A.正确

B.错误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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