证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第六节证券投资基金销售业务信息管理

要点十九

一、前台业务系统(自助式和辅助式)

要具备以下功能。

1.提供投资资讯功能。

2.对基金交易账户以及基金投资人的信息管理功能。

3.交易功能。

4.为基金投资人提供服务的功能。

二、自助式前台系统

三、后台管理系统

1.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。

2.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。

3。后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。

4.后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。

5.后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资。金流进行对账作业的功能。

四、监管系统信息报送

五、信息管理平台应用系统的支持系统

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

【例题10·不定项选择题】基金销售业务信息管理平台主要包括()。

A.前台业务系统

B.综合业务系统

c.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

【答案】ACD

【例题11·不定项选择题】前台业务系统应当具备的功能有()。

A.提供投资资讯功能

B.基金投资人信息管理功能

c.交易功能

D.防止发生基金投资人盘后交易的行为

【答案】ABC

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（责任编辑：lqh）

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