证券从业资格证

1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该(　　)完成交易。

A.自行对冲

B.向交易所申报竞价

C.与委托人协商对冲

D.报交易所批准后对冲

2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照(　　)自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

3、(　　)交易目前不受过户费。

A.股票

B.基金

C.债券

D.权证

4、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

5、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是(　　)。

A.认购方式不同

B.发行价格的确定办法不同

C.认购成功者的确认方式不同

D.承销方式不同

6、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(　　)制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化.

7、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期(　　)进行报价。

A.年收益率

B.利息收入

C.日收益率

D.到期回购价

8、下列不具有B股账户开立资格的人员有(　　)。

A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

9、在我国，证券交易所普通席位不能从事(　　)交易。

A.A种股票

B.基金

C.债券

D.证券公司股票质押贷款

10、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以(　　)为限。

A.回购交易额加利息

B.回购交易额

C.支付履约金给守约方

D.支付履约金加罚息

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