证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（ ）批准。

A．理事长

B．总经理

C．理事会

D．会员大会

2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（ ）审核批准。

A．理事长

B．总经理

C．理事会

D．会员大会

3、 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A．2%

B．3%

C．10%

D．5%

5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（ ）属内幕重大信息。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%

B．10%

C．30%

D．51%

7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（ ）清算。

A．一级

B．二级

C．三级

D．四级

8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。

A．10%

B．9%

C．同期银行存款利率水平

D．一年期银行定期存款利率水平

9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（ ）。

A．百分之一

B．千分之三

C．千分之一

D．万分之一

10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（ ）内编制完成中期报告。

A．120日

B．60日

C．180日

D．20日

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（责任编辑：中大编辑）