证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

(1)影响股票市场价格的最直接因素是(　　)。

A. 清算价值

B. 每股净资产

C. 供求关系

D. 政治因素

(2)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。

A. 短期债券

B. 中期债券

C. 长期债券

D. 不能确定

(3)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动(　　)。

A. 同方向

B. 反方向

C. 无关

D. 成比例

(4)优先认股权实际上是一种普通股票的(　　)。

A. 长期看涨期权

B. 长期看跌期权

C. 短期看涨期权

D. 短期看跌期权

(5)开放式基金是指(　　)。

A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

(6)证券从业人员禁止性行为是(　　)。

A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

(7)贴现债券的实际收益率(　　)票面贴现率。

A. 高于

B. 等于

C. 低于

D. 无关于

(8)股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为(　　)。

A. 现值

B. 期值

C. 贴现值

D. 复利值

(9)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。(　　)是其产生的最基本原因。

A. 逃避金融管制

B. 金融机构的利益驱动

C. 避险

D. 存在套利机会

(10)上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是(　　)。

A. 做市商制

B. 公司制

C. 科层制

D. 会员制

答案和解析

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

(1) :C

供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。故选C。

(2) :A

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息;而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。故选A。

(3) :A

可转换证券与本公司普通股票价格是同方向变动的，但这种关系并不是严格的正比例关系。故选A。

(4) :C

识记题。故选C。

(5) :C

开放式基金最重要的特点就是基金份额总额不固定，投资者可以赎回。故选C。

(6) :C

证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。故选C。

(7) :A

实际收益率是衡量投资者投资债券至到期为止的实际全部收益;贴现债券通常低于面值发行，由于有贴现因素，其实际收益率通常高于票面贴现率。故选A。

(8) :B

有价证券未来的收益都可称之为期值，因此股票的未来股息之和、债券的本息和，都可以称之为期值。故选B。

(9) :C

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。故选C。

(10) :D

上海证券交易所和深圳两家证券交易所都是按会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。故选D。

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（责任编辑：zyc）

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