证券从业资格证

判断题

1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )

3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

4.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )

5.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )

6.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

7.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )

8.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )

9.2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

10.证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

答案：

1.【答案详解】A。在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。

2.【答案详解】B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

3.【答案详解】A。略

4.【答案详解】B。结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，用于证券交易和非交易结算。

5.【答案详解】B。证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

6.【答案详解】B。过户费属于登记结算公司的收入。

7.【答案详解】B。合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产;委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

8.【答案详解】B。证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。

9.【答案详解】B。2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF开始上市交易。

10.【答案详解】B。由于证券机构代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

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