证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

31、主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括(　　)。

A.发行人

B.市场

C.投资者状况

D.产业政策

32、在无纸化发行的情况下，股份交收以(　　)为要件。

A.经签字股票交付

B.认股者持股载人股东名册

C.认股者认股款项的缴纳

D.股票数载人股东磁卡账户

33、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为(　　)。

A.荷兰式

B.美国式

C.既是荷兰式又是美国式

D.都不是

34、次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日

常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(不包括3年)

35、询价对象应当在年度结束后(　　)内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

36、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件?(　　)

A.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

B.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

C.具有参与外资股承销的经历

D.具有2年以上从事证券承销业务或参与承销l只以上股票的经历等

37、网上定价、竞价方式是指(　　)利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人

B.承销商

C.主承销商

D.证券交易所

38、下列关于股份制改组的清产核资的表述，错误的是(　　)。

A.账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

B.价值重估是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产，照国家规定的方法、标准进行重新估价

C.资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实

D.清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容

39、根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

A.5%

B.15%

C.5%～10%

D.10%

40、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)年内不得转让。

A.1

B.3

C.5

D.7

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（责任编辑：lqh）

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