证券从业资格证

1、 可转换公司债券自发行之日起(　　)后方可转换为公司股票。

A.6个月

B.1年

C.10个月

D.18个月

2、 有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股本总额应当(　　)。

A.大于公司的净资产额

B.不得高于公司的净资产额

C.等于公司的资产

D.小于公司的净资产额

3、 证券公司经营证券经营业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

A.2千万

B.5千万

C.1亿

D.2亿

4、 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起(　　)内不得转让。

A.12个月

B.6个月

C.24个月

D.36个月

5、 (　　)是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A.发行合同书

B.责任书

C.信托证书

D.责任保证书

6、 对于分离交易的可转换公司债券，发行后(　　)。

A.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

7、 (　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.银行票据

B.商业票据

C.中期票据

D.短期票据

8、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A.2

B.3

C.4

D.5

9、 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为(　　)。

A.不予受理

B.同意受理

C.无异议

D.有异议

10、 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注(　　)，在国有法人股股东之后标注(　　)。

A.SOSSS

B.SOSS1S

C.SSS1S

D.S1SSOS

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（责任编辑：中原茶仙子）

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