证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

41、一般来说，可以将技术分析方法分为：(　　　)

A.指标类　　 B.切线类 C.形态类 　　　D.K线类 E.波浪类

42、切线理论的趋势分析中，趋势的方向有(　　　)

A.上升方向 B.下降方向C.水平方向 D.垂直向上方向 E.垂直向下方向

43、持续整理形态有：(　　　)

A.菱形　　　　 B.三角形 C.矩形　　 D.旗形　　E.楔形

44、大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是：(　　)

A.旗形 B.楔形 C.W形 D.喇叭形 E.菱形

45、在关于波浪理论的描述中，下列正确的有：(　　　　)

A.一个完整的周期通常由8个子浪形成

B.4浪的浪底一定比1浪的浪尖高

C.5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点

D.波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪

E.完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

46、下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：(　　)

A.ADR 　　B.ADL　　C.OBOS 　　　D.WMS%　　E.PSY

47、移动平均线指标的特点有：(　　　　)

A.追踪趋势　　 B.滞后性

C.领先性 　　　D.灵敏性　　　　E.助涨助跌性

48、道氏理论的主要原理有：(　　　)

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

C.交易量在确定趋势中有重要作用

D.收盘价是最重要的价格

E.支撑线和压力线需要修正

49、下列哪些指标应用是正确的? (　　　　)

A.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入

B.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入

C.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

D.当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场

E.当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出

50、传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类?(　　　)

A.收入型 　　B.增长型 C.混合型 　　D.国际型　　E.避税型

51、基本收益稳定性原则的内容包括：(　　)

A.投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性

B.投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性

C.投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性

D.投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性

E.投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性

52、马柯威茨模型的理论假设是：(　　　　)

A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性

B.不允许卖空

C.投资者是不知足的和风险厌恶的

D.允许卖空

E.所有投资者都具有相同的有效边界

53、增长型证券组合的投资目标(　　　　)

A.追求股息和债息收入 B.追求未来价格变化带来的价差收益

C.追求资本利得 D.追求基本收益 E.追求股息收益、债息收益以及资本增值

54、在构思证券组合资产时应遵循的原则有：(　　　　)

A.本金的安全性原则 B.收益最大化原则

C.流动性原则 D.多元化原则 E.有利的税收地位

55、收益率曲线的类型主要有(　　　　)。

A、正向的　B、相反的　　C、垂直的　　D、平直的　　E、拱形的

56、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到(　　　)。

A、履行保密义务　　B、可以传递给委托单位

C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

D、可以将信息提供给媒体　　　E、不得泄露

57、均值方差模型所涉及到的假设有：(　　　　)

A.市场没有达到强式有效 B.投资者只关心投资的期望收益和方差

C.投资者认为安全性比收益性重要 D.投资者希望期望收益率越高越好

D.投资者希望方差越小越好

58、下列有关β值的说法( )是正确的。

A、 β值衡量的是系统风险

B、 β值衡量的是非系统风险

C、 证券组合相对于其自身的β值为0

D、 β值越大的证券，预期收益也越大

E、无风险证券的β值为0

59、我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：(　　　)

A.公开公平 B.独立诚信C.公平公正 D.谨慎客观E.勤勉尽职

60、下列哪些属于证券投资分析师自律组织?(　　　　)

A.美国证券投资分析师委员会

B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

C.亚洲证券投资分析师公会

D.欧洲证券投资分析师公会

E.投资管理与研究协会

41、ABCDE 42、ABC 43、BCDE 44、DE 45、ABDE 46、ABC 47、ABE 48、ACD 49、BC 50、ABC

51、CE 52、AC 53、BC 54、ACDE 55、ABDE 56、AE 57、BDE 58、ADE 59、BCDE 60、BCDE

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