证券从业资格证

81、上市公司公开发行新股包括(　　)。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.向特定对象发行股票

D.向原股东公开募集股份

82、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有(　　)。

A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

B.发行对象不超过10名

C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

D.发行对象不能为自然人

83、下列说法中正确的有(　　)。

A.定价增发如有原股东配售.则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”

B.定价增发如有原股东配售，则应强调代码为“730×××”.配售简称为“×××配售”

C.新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”

D.新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”

84、上市公司申请发行新股的，公司盈利能力须符合的规定包括(　　)。

A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

B.业务和盈利来源相对稳定.不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

C.现有主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化

D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

85、下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述错误的有(　　)。

A.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10%

B.扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据

C.发行分离交易的可转换公司债券的上市的公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息。若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。则可不作现金流量要求

D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元

86、公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列(　　)事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A.拟变更募集说明书的约定

B.发行人不能提前支付本息

C.保证人或者担保物发生重大变化

D.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

87、发行可转换公司债券的上市公司出现下列(　　)情况之一时，应当及时向交易所报告并披露。

A.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的

B.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的

C.公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的

D.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的

88、下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有(　　)。

A.如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行

B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格;反之，就有可能发生亏损

C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益

D.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间

89、影响国债销售价格的因素有(　　)。

A.承销商所期望的资金回收速度

B.承销商承销国债的中标成本

C.可比国债的收益率水平

D.市场利率

90、财务部代理发行地方政府债券采用的方式有(　　)。

A.合并名称

B.合并发行

C.合并托管

D.合并承销

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（责任编辑：何以笙箫默）

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