证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.当前我国证券分析师的执业内容包括（　）。

A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议

B.代客理财

C.财务顾问服务

D.理财工作室

12.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（　）。

A.回避原则

B.披露（备案）原则

C.资格原则

D."防火墙"（隔离）原则

13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（　）。

A.保障权益与规范业务相结合

B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制

C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离

D.规范方式是事前预防与事后查处相结合

14.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（　）。

A.民事责任

B.披露（备案）原则

C.资格原则

D."防火墙"（隔离）原则

15.下列哪些做法是正确的（　）。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁

B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议

C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议

D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

16.在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（　）。

A.停牌

B.吊销资格

C.罚款

D.送交法律部门

17.下列不属于执业披露范围的有（　）。

A.通过媒体进行荐股

B.向本公司某个机构客户荐股

C.向本公司白营部门荐股

D.向某个朋友荐股

18.关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有（　）。

A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立

B.2000年6月正式成立

C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世

D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师（CIIA）资格

19.ACIIA会员包括（　）。

A.中国

B.中国香港

C.美国

D.英国

20.关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有（　）。

A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF

B.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会

C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织

D.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益

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（责任编辑：中大编辑）