证券从业资格证

11.下列客户委托中，最优先的是(　　)。

A.9时35分，11.25元买入

B.9时40分，11.30元买入

C.9时35分，11.30元买入

D.9时40分，11.25元买入

12.连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为(　　)。

A.15元

B.14.98元

C.14.99元

D.不能成交

13.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以(　　)元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数)

A.15.O6

B.15.08

C.1 5.09

D.15.15

14.证券交收结果等数据由中国结算公司(　　)传送至证券公司。

A.每日

B.每清算日

C.每核算日

D.每交收日

15.上市公司出现下列(　　)情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负

B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

D.最近-个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

16.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为(　　)元/股。

A.16.25

B.20

C. 23

D.25

17.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是(　　)。

A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息

18.上海证券交易所和深圳证券交易所在(　　)都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A.每旬

B.每周

C.每个交易日

D.每月

19.为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是(　　)。

A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名

B.投资者-旦签名，就表明了其已阅读并完全理解。且愿意承担证券市场的各种风险

C.-般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险

D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

20.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于(　　)。

A.委托合同

B.代理协议

C.交割收据

D.身份证明

答案：

11.C。【解析】在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后决定顺序。因此.BC两选项价格优先，再按时间先后顺序，C选项委托最优先。

12.B。【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时.以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。本题符合第二种情形，即买入申报价格(15元)>最低卖出申报价格(14.98元)，以即时揭示的最低卖出申报价格(14.98元)为成交价。

13.B。【解析】上海证券交易所A股的印花税为1‰，过户费为0.75‰。设卖出价格为每股P元.可得：卖出收入=20 000P-20 000P×(2‰+1‰)-20 000×0.75‰=19 940P-15;买入支出=20 000×15+20 000×15×2‰+20 000×0.75‰=300 61 5(元)。保本即为：卖出收入一买入支出≥0，那么19 940P一1 5―300 615≥0。则P≥300 630÷1 9 940=1 5.08(元);即该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。

14.A。【解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据.记录客户清算交收结果。

15.D。【解析】七市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负; (2)最近一个会汁年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告;(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;(4)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;(5)公司主要银行账号被冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7) 公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的;(8)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。

16.C。

除权参考价

17.B。【解析】证券交易所对于证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告。

18.C。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。

19.D。【解析】证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》.以便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。

20.A。【解析】证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。

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