证券从业资格证

单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 获得证券业执业证书的人员，连续( )不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A 2年

B 3年

C 4年

D 5年

正确答案是：B

2. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。

A 0.5

B 1

C 5

D 10

正确答案是：C

3. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。

A 政府证券、政府机构证券和公司证券

B 公募证券和私募证券

C 上市证券和非上市证券

D 股票、债券和其他证券

正确答案是：D

4. 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

A 行政处罚以事实为依据

B 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C 市场禁入措施的类型。包括3一5年的证券市场禁入措施、6一8年的证券市场禁入措施、5一10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

正确答案是：C

5. 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

A 单方面

B 双方面

C 选择性

D 强制性

正确答案是：A

6. 运用金融工程结构化方法，将若千种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

A 结构化金融衍生工具

B 嵌入式金融衍生工具

C 混合型金融衍生工具

D 其他金融衍生工具

正确答案是：A

7. 全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。

A 中国人民银行

B 中国保险监督管理委员会

C 中国银行监督管理委员会

D 中国证券监督管理委员会

正确答案是：A

8. 证券交易所上市证券的登记、存管由( )集中完成。

A 证券交易所

B 证券登记结算机构

C 证券业协会

D 证监会

正确答案是：B

9. 目前我国权证实行( )回转交易。

A T+1

B T+2

C T+0

D T+3

正确答案是：C

10. 可以在规定的一系列时点行权的是( )。

A 任选期权

B 平均期权

C 障碍期权

D 百慕大期权

正确答案是：D

11. 按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A 债券基金、股票基金、货币市场基金

B 封闭式基金与开放式基金

C 成长型基金与收入型基金

D 契约型基金与公司型基金

正确答案是：A

12. 龙债券的投资者来自于( )。

A 亚洲的主要国家

B 欧洲、北美洲

C 非亚洲地区

D 南美洲

正确答案是：A

13. 证券市场是指( )。

A 证券发行与交易的市场

B 证券的交易市场

C 证券投资者博弈的场所

D 证券的发行市场

正确答案是：A

14. 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为( )。

A 股东

B 实际控制人

C 股东会

D 独立董事

正确答案是：B

15. 证券按照( )，可分为股票、债券和其他证券三大类。

A 所代表的权利性质

B 募集方式

C 是否在交易所挂牌交易

D 发行主体的不同

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）