证券从业资格证

31、 某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为( )份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

标准答案： b

32、 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

标准答案： c

33、 甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

标准答案： c

34、 某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

标准答案： c

35、 股份报价转让试点的挂牌公司是( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

标准答案： b

解　　析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。

36、 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( )元。

A. 5亿 5千万

B.5亿 1千万

C.1亿 5千万

D.1亿 1千万

标准答案： c

解　　析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。

37、 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币( )元。

A. 1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

标准答案： d

38、 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

标准答案： c

解　　析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。

39、 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )元。

A. 3% 1亿

B.5% 2亿

C.10% 5亿

D.15% 5亿

标准答案： b

解　　析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。

40、 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准答案： b

解　　析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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