证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

B.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12.证券交易所无法连续交易的情形是指( )。

A.10%以上的证券中断交易

B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。

A.缘故法

B.被动接受法

C.介绍法

D.陌生拜访法

14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。

A.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

15.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。

A.申购新股资金冻结期间

B.开放式基金尚有基金余额

C.客户资料尚未补全

D.银证关联尚未撤销

16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

A.申请材料送交日为T-5日前

B.结算公司核准答复日为T-2日前

C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D.公告刊登日为T日

18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A.结算方式不同

B.转让方式不同

C.信息披露标准不同

D.挂牌公司属性不同

19.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.配股

B.送红股

C.增发新股

D.降低转股价格

20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。

A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例

C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例

D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

11.ACD

【解析】B项是上海证券交易所的规定。

12.ABCD

【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。

13.ACD

【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

14.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

15.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

16.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

17.ACD

【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。

18.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

19.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

20.BD

【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：

(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

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