证券从业资格证

51.全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括(　　)。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

52.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为(　　)。

A.7天

B.1天

C.2天

D.15天

53.上海证券交易所买断式回购的交易按照(　　)原则结算。

A.两次成交、两次清算

B.-次成交、两次清算

C.两次成交、-次清算

D.-次成交、-次清算

54.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金(　　)。

A.归融券方

B.归融资方

C.退还双方

D.归风险基金

55.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的(　　)以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

A.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》

B.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》

C.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》

D.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

56.下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是(　　)。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)

D.深圳B股-般不存在证券交收违约处理问题

57.根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(　　)，以及结算参与人证券交易金额的-定比例收取。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

58.证券交易的清算适用于(　　)。

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

B.-定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

59.下列关于净额清算的说法中错误的是(　　)。

A.目前.通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

C.采用净额清算方式清算价款时，同-清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算

D.采用净额清算方式清算证券时，同-清算期内且同种的证券才能合并计算

60.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不-，美国证券市场采取(　　)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

答案：

51.B。【解析】全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：(1)在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构;(2)在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构;(3)经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

52.B。【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。

53.B。【解析】上海证券交易所买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

54.D。【解析】中国结算公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日二级市场净额清算。其中，发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金将归风险基金。

55.A。【解析】目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

56.D。【解析】A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题;而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

57.B。【解析】根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司实际管理证券结算风险基金.用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。该基金按证券登记结算机构收入、收益的20%.以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

58.B。【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有二三种解释：一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。

59.C。【解析】在实行滚动交收的情况下，采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。

60.C。【解析】从现实情况来看.各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3.我国香港市场采取T+2。

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（责任编辑：gnn）

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