证券从业资格证

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺练习

1.保荐协议签订后，保荐机构应在(　)个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】A

【答案解析】保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

2.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(　)，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

【正确答案】B

【答案解析】保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

3.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　)个工作日报中国人民银行备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

【正确答案】A

【答案解析】发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。

4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求(　)。

A.公司总资产值不低于1亿元人民币

B.公司总资产值不低于1.5亿元人民币

C.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

D.公司净资产总值不低于1亿元人民币

【正确答案】C

【答案解析】本题考查申请增资发行境内上市外资股的条件。

5.公司最稳妥、最有保障的资金来源是(　)。

A.银行贷款筹资

B.债券筹资

C.公司内部自有资金

D.股票筹资

【正确答案】C

【答案解析】公司内部自有资金是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

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