证券从业资格证

三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。(　　)

2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。(　　)

3.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(　　)

4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)

5.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。(　　)

6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(　　)

7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(　　)

8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(　　)

9.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。(　　)

10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。(　　)

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（责任编辑：何以笙箫默）

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