证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1、在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

2、股票从性质上看，是一种(　　)证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

3、我国的(　　)是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.企业债券

B.公司债券

C.金融债券

D.政府债券

4、附权益权证债券允许权证持有人(　　)。

A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C.按约定条件向债券发行人购买黄金

D.以约定的价格购买发行人的普通股票

5、 以下关于基金管理费的说法正确的是(　　)。

A.通常从基金资产中扣除

B.通常从清算费用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常从基金的托管费中扣除

6、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

7、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币(　　)亿元。

A.2

B.3

C.5

D.6

8、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是(　　)。

A.收益率为标的的美式招标

B.收益率为标的的荷兰式招标

C.价格为标的的美式招标

D.价格为标的的荷兰式招标

9、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由(　　)承担责任。

A.直接责任人

B.证券公司和直接责任人连带

C.所属证券公司

D.证券交易所

10、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行(　　)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A.3

B.4

C.5

D.6

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（责任编辑：何以笙箫默）

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