证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

135、 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。（ ）

标准答案： 错误

136、 如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出

标准答案： 错误

137、 实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）

标准答案： 错误

138、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。（ ）

标准答案： 正确

139、 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。（ ）

标准答案： 正确

140、 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（ ）

标准答案： 正确

141、 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。（ ）

标准答案： 正确

142、 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）

标准答案： 错误

143、 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。（ ）

标准答案： 正确

144、 普通股票的主要风险是信用风险。（ ）

标准答案： 错误

145、 证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（ ）

标准答案： 正确

146、 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）

标准答案： 正确

147、 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（ ）

标准答案： 正确

148、

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。（）

标准答案： 错误

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（责任编辑：中大编辑）