证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

1.证券投资基金在美国被称为(　　)。

A.单位信托基金

B.共同基金

C.信托产品

D.证券投资信托基金

2.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(　　)进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.投资咨询公司

B.基金托管人

C.基金管理人

D.证券公司

3.证券投资基金中的(　　)基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A.封闭式基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.公司型基金

4.2001年9月，我国第一只开放式基金(　　)的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.基金金泰 B基金开元

C.华安创新

D.招商安泰

5.以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是(　　)。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.增长型基金

D..混合型基金

6.在基金的风险分析指标中，(　　)将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起

来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A.贝塔值

B.行业投资集中度

C.标准差

D..持股集中度

7.偏股型混合基金中债券的配置比例一般为(　　)。

A.10%～30%

B.50%～70%

C.20%～40%

D.70%～90%

8.QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%：

9.基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模

的(　　)以上。

A.50%

B.60%

C.80%

D.85%

10.我国封闭式基金的交收同A股一样实行(　　)日交割、交收。

A T-1

B.T+1

C. T-2

D.T+2

1.B

【解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。

2.C

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约

定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资

收益。

3.A

【解析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

4.C

【解析】2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发展实现

了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

5.D

【解析】根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收人型基金和平衡型基金。

6.A

【解析】在基金的风险分析指标中，贝塔值将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数

联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

7.C

【解析】偏股型混合基金中债券的配置比例一般为20%～40%。

8.A

【解析】 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合

计划资产净值的10%。

9.C

【解析】基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%

以上。

10.B

【解析】我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1日交割、交收。

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