证券从业资格证

(一)增发及上市业务操作流程

1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(3)发行的预计时间安排;(4)发行具体实施方案和发行公告;(5)相关招股意向书或者募集说明书;(6)交易所要求的其他文件。

2.询价增发、比例配售操作流程

(1)注意事项：

询价增发如有老股东配售，则应强调代码为“731×××”;新股东增发代码为“730×××”。

公开增发期间，公司股票连续停牌(连续停牌日为T日至T+3日，深交所一般比上交所少停1天)

(2)操作流程：

T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于证券交易所网站;

T-4日，网上路演

T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴纳

T-2日，网下资金定金验资，确定发行价格

T-1日，刊登《网下累计投标询价公告》和《网上发行公告》

T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。

T+1日，联系会计师事务所。

T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格。

T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。

T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。

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