证券从业资格证

考生需要掌握，证券投资者可以是自然人，也可以是法人。

就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托经纪人代理买卖证券。

考生要重点掌握证券经纪业务中委托人的概念，尤其是不能成为委托人的人，参考下列两道多项选择题：

多项选择题1．1：
下列哪些自然人或法人不得成为证券交易的委托人。( )
A未成年人未经法定监护人的代理或允许者
B因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
C受破产宣告未经复权者
D法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
答案：ABCD

多项选择题1．2：
下列哪些人员在我国买卖证券受到种类限制。(　)
A证券业从业人员
B证券业管理人员
C国家规定禁止买卖股票的其他人员
答案：ABC

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