证券从业资格证

（一）电子信息系统设备管理
1．电脑系统是评价证券营业部硬件设备的关键。

2．营业部的电脑系统管理包括硬件管理和软件管理两个方面。

3．硬件管理包括机型、容量、数量三个方面，营业部应做到机型先进、容量充足、数量够。
4．软件管理包括运行效率、行情分析系统，以及业务处理速度、精度等方面。证券营业部应做到其电脑的软件设施运行效率快速，行情分析系统先进、齐全，业务处理过程快捷、准确。

5．除了硬、软件管理外，电脑系统管理还应包括备件、备文及维修保养的管理。

(二)电脑系统的管理标准

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，对证券公司营业部的电脑系统提出了明确的管理标准，主要内容包括：

1．管理体系；
2．硬件设施；
3．软件环境；
4．数据管理；
5．技术事故的防范与处理

(三)其他设备管理

其他设备管理主要包括：
1．营业场地管理，这是保障营业部正常经营活动的基础；
2．通讯设备管理，包括数量、质量管理，突发事件的应急处理能力及维修保养等几个方面；
3．其他设备管理。

(四)电子信息系统控制主要内容与要求
1．规章制度；
2．系统管理；
3．岗位分离与制约；
4．安全与保密；
5．数据保存与备份；
6．病毒防范。

(五)电子信息系统技术操作规程

1．技术人员管理。

(1)证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10％；
(2)信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作；
(3)系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，不得由同一人掌管；
(4)信息技术人员未经授权严禁查看委托、成交及财务等原始数据，严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密；
(5)营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换，对信息技术人员实行强制休假制度；
(6)信息技术人员离岗必须严格办理离岗手续，明确其离网后的保密义务，退还全部技术资料。同时，信息系统的口令必须立即更换。

2．计算机机房管理。

(1)计算机机房建设应符合国标GB2887—89《计算机场地技术条件》和GB9361—88《计算站场地安全要求》；

(2)机房供电系统应有单独的配电柜，计算机系统要设有独立于一般照明电的专用的供配电线路，其容量应有一定的余量，建议采用双路供电；

(3)机房应配备不问断电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电4小时以上；

(4)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米；

(5)工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆；

(6)各类通信线路和设备宜增加相应的防雷设施；

(7)机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米；

(8)机房的操作间与设备间应作分隔，布局应有良好的人机工作环境，保障工作人员的安全与健康；

(9)机房宜安装独立空调设备，应有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠等设施，应配置备用应急照明装置。 [Page]

3．硬件设备管理。

营业部的计算机设备管理应由公司电脑部或电脑中心统一管理，重大设备应建立维护档案。

4．电脑软件设备管理。

营业部使用的系统软件应达到髓级以上(含C2级)安全级别。营业部交易业务处理系统必须具有如下特性：

(1)自动记录全部操作过程；
(2)关键数据不得以明码存放；
(3)无法绕过应用界面直接查看或操作数据库；
(4)系统管理与业务操作权限严格分开；
(5)防止异常中断后非法进入系统；
(6)提供超时键盘锁定功能；
(7)交易业务数据在通讯网络上以加密方式传输；
(8)应存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录
(9)提供系统运行状态监控模块；
(10)提供数据接口，满足稽核、审计及技术监控的要求；
(11)其他有助于控制业务操作风险的功能特性。

5．网络安全管理。

局域网是证券营业部信息系统的核心，局域网安全管理重点是：

(1)用户权限设定和限制；
(2)系统管理员用户口令及权限限制；
(3)网络入侵防范。

6．数据备份管理。

7．运行文档管理。

8．技术资料管理。

9．病毒防范管理。
(六)、电子信息系统故障应急方案

1．电脑系统技术故障应急准备的主要内容

(1)设备备份，应配备两个以上主路由器，一个以上可随时替换启用的服务器，并附若干网卡、内存条、硬盘等；

(2)资料备份；

(3)程序与步骤；

(4)通讯联络。

2．证券营业部电脑系统常见技术故障。

(1)电源故障；
(2)服务器故障；
(3)网络故障；
(4)通讯故障；
(5)交易分析软件故障；
(6)电话委托系统故障；
(7)柜台系统故障。

3．证券营业部电脑系统常见故障的应急处理办法。

(1)尽快排除故障，迅速恢复设备正常运行；

(2)先启用备份设备，保持系统正常运行，再与供应商联系，查找故障原因，更换或修复设备；

(3)启用备份系统，保持行情及交易正常，并与有关维护部门、供应商联系以尽快解决。

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