证券从业资格证

单项选择题

1.有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本

B.虚拟资本

C.货币资本

D.商品资本

2.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。

A.证券发行主体的不同

B.募集方式分类

C.是否在证券交易所挂牌交易

D.证券所代表的权利性质分类

3.证券市场的基本功能不包括( )。

A.风险分散功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.筹资一投资功能

4.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

A.信托投资公司

B.主权财富基金

C.国家开发银行

D.保险公司及保险资产管理公司

5.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院

B.全国人大

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

6.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.证券化率(证券市值/GDP)

B.股票市值占GDP的比率

C.证券市场价值

D.证券市场指数

7.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

A.上海股份公所

B.上海众业公所

C.开平矿务局

D.轮船招商局

8.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。

A.证权证券

B.物权证券

C.债权证券

D.要式证券

9.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。

A.票面金额

B.账面价格

C.清算价值

D.内在价值

10.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

A.资产增值

B.接受的赠与

C.股票发行溢价

D.因合并而接受其他公司资产净额

参考答案：

1.B

本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2.D

本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。

3.A

本题考查证券市场的基本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4.B

本题考查主权财富基金。

5.A

中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

6.A

反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。

7.D

1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。

8.B

9.A

本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

10.C

本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

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